下列属于证券公司强行平仓的情况的是（）
Ⅰ．维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
Ⅱ．投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
Ⅲ．融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
Ⅳ．达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

金融市场风险具有（）等特征。
Ⅰ．不确定性
Ⅱ．扩散性
Ⅲ．普遍性
Ⅳ．突发性

2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，（）应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
Ⅰ．所有董事
Ⅱ．发行人控股股东
Ⅲ．持有发行人股份的董事
Ⅳ．高级管理人员

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
Ⅰ．不动产证券化
Ⅱ．应收账款证券化
Ⅲ．信贷资产证券化
Ⅳ．未来收益证券化

股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司（）的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
Ⅰ．合并
Ⅱ．分立
Ⅲ．解散
Ⅳ．变更公司形式

关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）
Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
Ⅱ．新型的国际债券
Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券

下列关于人民币利率互换说法正确的是（）
Ⅰ．利率市场化的实质是把定价权交给市场，同时把风险管理的责任交给市场
Ⅱ．金融机构和企业为适应利率市场化，需要利率互换市场
Ⅲ．1996年我国利率市场化改革启动
Ⅳ．2006年2月9日国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生

利率互换交易之所以会发生，是因为（）
Ⅰ．存在不同的筹资意向的交易需求
Ⅱ．存在比较优势，通过互换可以降低资金成本的交易需求
Ⅲ．比较优势就可以通过利率互换发挥出来
Ⅳ．通过互换交易，双方均可获得希望的融资方式，这种希望的融资方式往往是为了规避双方认为的可能存在的利率风险

直接投资基金的要求有（）
Ⅰ．直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确
Ⅱ．直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金
Ⅲ．直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象
Ⅳ．直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管