直接投资基金的要求有（）
Ⅰ．直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确
Ⅱ．直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金
Ⅲ．直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象
Ⅳ．直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管

《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）
Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划
Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能
Ⅲ．监管境内期货合约的上市、交易和结算
Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

下列说法正确的是（）
Ⅰ．本金增长型互换、本金减少型互换和过山车型互换属于创新型交易品种
Ⅱ．零息互换、后定利率互换、远期互换属于创新型交易品种
Ⅲ．利率互换与货币互换，是在20世纪90年代初期出现的
Ⅳ．股权类互换在我国场外市场已开始萌芽

以下关于债券的说法正确的是（）
Ⅰ．政府、公司或金融机构为筹措资金而向社会发行的
Ⅱ．承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金
Ⅲ．表明债务债权关系的借款凭证
Ⅳ．从属于浮动收益证券

以下关于清算和交收的联系和区别说法正确的有（）
Ⅰ．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
Ⅱ．清算结果正确才能确保交收顺利进行，而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
Ⅲ．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
Ⅳ．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，财产发生了实际转移

以下关于上海证券交易所的申报时间，说法正确的是（）
Ⅰ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
Ⅲ．每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，交易主机不接受撤单申报
Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间

以下关于价格优先的说法正确的是（）
Ⅰ．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ．较高价格买人申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

公开市场业务的特点有（）
Ⅰ．是指中央银行对商业银行的行为
Ⅱ．具有主动性、灵活性强
Ⅲ．调控效果和缓、震动性小
Ⅳ．告示效应强